為促進私募行業合規健康發展，監管力度不斷加大。

(相關資料圖)

近日，中基協開出了8份紀律處分決定書，包括3家私募和5位相關負責人受到處分。從違規行為來看，涉及登記備案、承諾收益、信息披露等多方面存在問題。

業內人士指出，中基協的嚴厲紀律處分必將推進私募機構合規意識的增強、私募從業人員合規知識的學習、私募行業的規范化。監管部門逐步加強監管會加速“偽私募”“亂私募”的出清，為整個私募行業創造良好的生態環境。

3家私募被處分

近日，中基協對上海健順投資管理有限公司（下稱“健順投資”）、北京磐晟投資管理有限公司（下稱“磐晟投資”）、弘坤資產管理（上海）有限公司（下稱“弘坤資管”）作出紀律處分決定。

具體來看，磐晟投資存在五項違規事實：一是產品募集完畢未按規定向協會備案；二是違規向投資者承諾收益；三是未按約定向投資者進行信息披露；四是未按規定及時更新登記備案信息；五是未能勤勉盡責、在管產品存在期限錯配。

因此，中基協決定對磐晟投資進行公開譴責，限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案12個月。同時，公司合規風控負責人羅李被警告，公司法定代表人、總經理和執行董事林童被公開譴責。

弘坤資產方面，主要存在三項違規事實：一是未履行投資者適當性義務；二是未按約定履行信息披露義務；三是基金實際運作情況與備案信息不符。

最終，中基協對弘坤資產進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案12個月。法定代表人林轅被公開譴責。

健順投資方面，主要存在未盡到謹慎勤勉的義務、信息披露義務履行不到位兩項違規事實。據披露，健順投資管理的健順投資穩健1號私募股權增利基金的投資項目確認以及與投資者聯系等應由管理人履行的職責，實際上均交由某期貨公司工作人員完成，且健順投資未盡職對該產品進行投后管理。

因此，中基協對健順投資進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案6個月。公司法定代表人、董事長、執行董事吳曉威與合規風控負責人方力則均被作出公開譴責的紀律處分。

推動行業規范化

針對私募行業亂象及違規行為，中基協監管趨嚴，私募罰單更是接連不斷。

記者梳理發現，截至8月24日，8月份中基協已經開具47張紀律處分決定書，其中包括15家私募機構和32位相關負責人。

北京市盈科（廣州）律師事務所高級合伙人、私募基金專業律師賀俊對《國際金融報》記者表示，中基協的嚴厲紀律處分必將推進私募機構合規意識的增強、私募從業人員合規知識的學習、私募行業的規范化。中基協的紀律處分是監管手段，并非監管的最終目的，只有行業機構與監管部門、行業組織繼續共同努力，我國私募基金行業才能走出一條理念先進、制度完備、運作規范、特點鮮明的合規誠信治理之路。

今年以來，私募監管規則不斷完善，也促進了私募向法制化和規范化發展。

7月14日，中基協發布《中國證券投資基金業協會自律檢查規則》、《私募基金管理人失聯處理指引》兩項自律規則。9月1日起，我國私募投資基金行業首部行政法規《私募投資基金監督管理條例》將正式施行。

北京昌民律師事務所主任柯荊民認為，強化監管是基金行業發展趨勢。近年來私募行業內存在的向投資者承諾收益、操作客戶賬戶、失聯等亂象，不利于保護私募基金投資者的利益，從而不利于私募基金行業進一步壯大和發展。監管部門逐步加強監管，會加速“偽私募”“亂私募”的出清，為整個私募行業創造良好的生態環境。

本文源自：國際金融報

關鍵詞：